华融证券股份有限公司关于京北方信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见

    一、募集资金基本情况

    (一)实际募集资金金额、资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准京北方信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]350号)核准,并经深圳证券交易所同意,公司首次公开发行人民币普通股4,017万股,每股发行价格23.04元。本次发行募集资金总额人民币 925,516,800.00 元,扣除各项发行费用(不含税)59,966,700.36元,实际募集资金净额为人民币865,550,099.64元。上述募集资金已于2020年4月29日全部到位,由天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具了天职业字[2020]24469 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储,并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。

    (二)本年度募集资金使用和结余情况

                         项目                             金额(人民币元)

     1、募集资金总额                                                 925,516,800.00

     2、加:利息收入                                                   5,412,045.54

     3、减:已支付发行费(注)                                        59,815,132.08

     4、减:投入募投项目的金额                                       242,188,781.64

     5、减:账户管理费及手续费                                              618.72

     截至2020年12月31日募集资金余额                                  628,924,313.10

     其中(1)活期存款余额                                               924,313.10

        (2)理财产品余额                                            628,000,000.00

    注:前述发行费用59,966,700.36元包含尚未支付的费用151,568.28元。

    二、募集资金存放和管理情况

    为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及《京北方信息技术股份有限公司募集资金管理制度》的规定,公司及保荐机构于 2020年4月30日分别与杭州银行股份有限公司中关村支行、北京银行股份有限公司中关村海淀园支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。自《募集资金三方监管协议》签订以来,募集资金管理制度及募集资金三方监管协议均得到切实履行。

    截至2020年12月31日,公司募集资金具体存放情况如下:

    单位:人民币元

          开户银行           银行账户            募投项目名称       募集资金余额

     杭州银行股份有限公 110104016000119823  金融IT技术组件及解决方案 318,673,628.78

     司中关村支行       2                   的开发与升级建设项目

                                            1、基于大数据、云计算和机

                                            器学习的创新技术中心项

     北京银行股份有限公 200000170538000336  目;                     310,250,684.32

     司中关村海淀园支行 90370               2、金融后台服务基地建设

                                            项目;

                                            3、补充流动资金

                                  合计                               628,924,313.10

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    截至2020年12月31日,公司募集资金投资项目的投入及效益情况详见下表。

    单位:人民币万元

     募集资金总额(扣除发行费用)              86,555.01           本年度投入募集资金总额                                24,218.87

     报告期内变更用途的募集资金总额             不适用

     累计变更用途的募集资金总额                 不适用            已累计投入募集资金总额                                24,218.87

     累计变更用途的募集资金总额比例             不适用

                        是否已变更  募集资金 调整后投   本 年 度投 截至期末  截 至 期 末 项目达到预定可使  本年度实  是否达到  项目可行

     承诺投资项目投向   项目(含部分承诺投资 资总额(1)入金额    累计投入  投 资 进 度 用状态日期        现的效益  预计效益  性是否发

                        变更)      总额                          金额(2) (%)(3)                                      生重大变

                                                                             =(2)(/1)                                      化

     承诺投资项目

     金融IT技术组件及解                                                          8.18%  2021年5月31日

     决方案的开发与升级      否      34,383.71   34,383.71    2,811.68   2,811.68                                不适用    不适用        否

     建设项目

     基于大数据、云计算和                                                       10.13%  2021年5月31日

     机器学习的创新技术      否      17,900.46   17,900.46    1,812.69   1,812.69                                不适用    不适用        否

     中心项目

     金融后台服务基地建      否      15,070.83   15,070.83     394.51     394.51     2.62%  2021年5月31日       不适用    不适用        否

     设项目

     补充流动资金            否      19,200.00   19,200.00   19,200.00  19,200.00   100.00%           不适用    不适用    不适用        否

            合计                    86,555.00   86,555.00   24,218.88  24,218.88    27.98%

     未达到计划进度或预 公司“金融IT技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”和“基于大数据、云计算和机器学习的创新技术中心项目”系公司上

     计收益的情况和原因 市前基于当时的情况和需求确定的,部分投资用于场地购置。公司原计划在北京市中关村区域购买办公楼实施,受新冠疫情和严格

     (分具体项目)     防疫要求影响,该区域内办公楼供求状态发生变化,成交价格也发生了变化,选址计划受到一定影响。另外,随着公司业务规模高

                        速增长,人员大幅增加,原有购买方案已无法满足需求。经公司多番搜寻和实地考察,仍未找到合适的地点。公司“金融后台服务

                        基地建设项目”原拟实施地位于山东省潍坊市坊子区正泰路1369号山东测绘地理信息产业园孵化配套中心,公司已于2018年12

                        月10日与出让方山东测绘地理信息产业园发展有限公司签订房产转让框架协议,约定具体交易细节待项目实施时另签《存量房买

                        卖合同》。由于公司业务规模高速增长,人员大幅增加,拟购买的山东测绘地理信息产业园孵化配套中心无法满足需求,经与出让

                        方协商一致,双方不再签订《存量房买卖合同》。因此,公司募投项目投入进度较慢。

     项目可行性发生重大 不适用

     变化的情况说明

     超募资金的金额、用途不适用

     及使用进展情况

     募集资金投资项目实 不适用

     施地点变更情况

     募集资金投资项目实 不适用

     施方式调整情况

     募集资金投资项目先 不适用

     期投入及置换情况

     用闲置募集资金暂时 不适用

     补充流动资金情况

     项目实施出现募集资 不适用

     金结余的金额及原因

                        公司于2020年6月15日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第十次会议,2020年7月3日召开2020年第一次临时股东

                        大会,审议通过《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响正常经营和募集资金投资

     尚未使用的募集资金 项目建设的情况下,使用不超过6.5亿元闲置募集资金及不超过2亿元闲置自有资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、满

     用途及去向         足保本要求、单项产品投资期限不超过12个月的产品。上述额度的有效期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月,在前述额

                        度和期限内,资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。截至2020年12月31日,募集资

                        金项目投入金额合计242,188,781.64元,均系直接投入承诺投资项目。募集资金余额628,924,313.10元(包括累计收到利息收益扣

                        除银行手续费),其中,活期存款余额924,313.10元,理财产品余额628,000,000.00元。上述资金全部存放于募集资金专用账户和

                        现金管理账户中。

     募集资金使用及披露

     中存在的问题或其他 不适用

     情况

    注1:本表所有数值保留2位小数,若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入所致。

    注2:本表中募集资金投资项目合计总额与募集资金总额(扣除发行费用)差额为不含税发行费计算尾差导致。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    公司2020年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

    公司募投项目“金融IT技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”、“基于大数据、云计算和机器学习的创新技术中心项目”和“金融后台服务基地建设项目”除房屋购置和场地装修尚未实施外,研发投入已按照原定计划正常投入中,上述项目已取得一定进展并转化为公司收益。为应对大量增长的业务和人员办公需要,公司暂时扩大了现有办公租赁地点,并根据需要不断调整租赁规模。

    公司“金融IT技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”和“基于大数据、云计算和机器学习的创新技术中心项目”系公司上市前基于当时的情况和需求确定的,主要投资用于场地购置费及软件购置费。公司原计划在北京市中关村区域购买办公楼实施,受新冠疫情和严格防疫要求影响,该区域内办公楼供求状态发生变化,成交价格也发生了变化,选址计划受到一定影响。另外,随着公司业务规模高速增长,人员大幅增加,原有购买方案已无法满足项目实施需求。经公司多番搜寻和实地考察,仍未找到合适的地点。

    公司“金融后台服务基地建设项目”原拟实施地位于山东省潍坊市坊子区正泰路1369号山东测绘地理信息产业园孵化配套中心,公司已于2018年12月10日与出让方山东测绘地理信息产业园发展有限公司签订房产转让框架协议,约定具体交易细节待项目实施时另签《存量房买卖合同》。由于公司业务规模规模高速增长,人员大幅增加,拟购买的山东测绘地理信息产业园孵化配套中心无法满足项目需求,经与出让方协商一致,双方不再签订《存量房买卖合同》。

    因此,为保证募投项目顺利实施,经公司审慎研究决定,拟将上述三个募集资金投资项目的达到预定可使用状态日期延期至2022年5月31日,同时扩大办公楼遴选区域。“金融IT技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”和“基于大数据、云计算和机器学习的创新技术中心项目”不再局限于中关村地区,在北京市多个区域筛选合适的办公楼,“金融后台服务基地建设项目”扩大搜寻范围,以期尽快确定项目实施地点,以保障募投项目顺利实施。

    五、闲置募集资金现金管理

    公司于2020年6月15日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第十次会议,2020年7月3日召开2020年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响正常经营和募集资金投资项目建设的情况下,使用不超过6.5亿元闲置募集资金及不超过2亿元闲置自有资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、满足保本要求、单项产品投资期限不超过12个月的产品。上述额度的有效期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月,在前述额度和期限内,资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

    截至2020年12月31日,公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为人民币62,800万元,未超过公司股东大会审批授权的投资额度。

    六、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时真实、准确、完整披露的情形。

    公司募集资金存放、使用及管理不存在违规情形。

    七、保荐机构的核查意见

    经核查,华融证券认为:公司严格执行募集资金专户存储制度,有效执行三方监管协议,募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形;截至2020年12月31日,公司募集资金具体使用情况与已披露情况一致,募集资金的使用均履行了相应的审批程序,未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

    (以下无正文)(此页无正文,为《华融证券股份有限公司关于京北方信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页)

    保荐代表人:

    谢金印 乔军文

    华融证券股份有限公司

    2021年 月 日

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