天能重工(300569):青岛天能重工股份有限公司关于2023年第二季度可转换公司债券转股情况

2023-07-04 12:55:57

中财网

证券代码：300569 证券简称：天能重工公告编号：2023-041 转债代码：123071 转债简称：天能转债

(资料图片)

青岛天能重工股份有限公司

关于2023年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、证券代码：300569，证券简称：天能重工

2、转债代码：123071，转债简称：天能转债

3、最新有效的转股价格：7.68元/股

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2023年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股以及公司股份变动的情况公告如下：

一、天能转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2326号”文同意注册的批复，青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月21日向不特定对象发行了700万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额7亿元人民币。

经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于2020年11月25日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“天能转债”，债券代码“123071”。

根据相关规定和公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，公司本次发行的可转债自2021年4月27日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币20.05元/股。

公司于2021年4月28日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并于2021年5月18日召开2020年年度股东大会，经出席会议的股东所持三分之二以上表决权审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司于2021年5月19日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于向下修正“天能转债”转股价格的议案》，将“天能转债”的转股价格向下修正为13.40元/股，修正后的转股价格自2021年5月20日起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号2021-062）。

2021年6月15日，公司实施2020年度权益分派，同时，公司可转债“天能转债”的转股价格由原来的13.40元/股，调整为7.73元/股。调整后的转股价格自2021年6月15日（除权除息日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-065）。

2021年8月2日，公司向特定对象（珠海港控股集团有限公司）发行人民币普通股股票111,356,603股并上市。公司可转债“天能转债”的转股价由原来的7.73元/股，调整为7.91元/股。调整后的转股价格自2021年8月2日（新增股份上市日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号2021-076）。

2022年6月17日，公司实施2021年度权益分派，公司可转债“天能转

债”的转股价格由原来的7.91元/股，调整为7.76元/股。调整后的转股价格自2022年6月17日（除权除息日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-044）。

2023年5月26日，公司实施2022年度权益分派，天能转债的转股价格将由7.76元/股调整为7.68元/股，调整后的转股价格自2023年5月26日（除权除息日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-039）。

二、天能转债转股及股份变动情况

2023年第二季度，天能转债因转股减少1,000元，转股数量为130股。截至2023年第二季度末，天能转债剩余金额为694,073,100元。公司2023年第二季度股份变动情况如下：

证券类别	本次变动前	本次变动（+，-）	本次变动后
数量（股）比例（%）
数量（股）	比例（%）
一、限售流通股	116,434,087	14.39%	-27,888,745	88,545,342	10.94%
二、无限售流通股	692,865,352	85.61%	27,888,875	720,754,227	89.06%
三、股份总数	809,299,439	100.00%	130	809,299,569	100.00%